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企业家特质 、政民企关系与企业绩效的实证研究

论文编号: 所属栏目:MBA论文怎么写 发布日期:2020年05月04日 论文作者:知乎者也论文网
第一章 引言
 
第一节 研究背景与意义
微观角度上,要素市场和产品市场上存在着诸如劳动者大面积失业、实体企业盈利率降低、中低端产品与假冒伪劣产品横行等现象。2015 年 11 月与 2016 年 1 月习近平主席两次提到“供给侧结构性改革”,强调生产力对经济发展的推动作用。在这种机制下,政府、企业、居民在市场经济的作用下各司其职,政府改革的内容是削平市场准入门槛、降低垄断程度、放松行政管制、降低税率、减少对土地、劳动、技术、资金与管理等生产要素的供给限制;企业改革的方式主要通过回归式产业转移的路径把要素、资源等从发达地区转移到欠发达地区,以个体户、企业与产业集群的形态拉动当地经济的飞速发展;居民尤其是农村劳动力通过流动与转移促进转移地形成集聚效应。而城镇化一直致力于解决企业的回归式发展与农村劳动力的发展问题。2014 年国家社会科学基金赞助支持的课题项目《基于制度资本的包容性城镇化机理、模式与路径研究》由郑州大学商学院周阳敏博士申请获得,本文是该课题的研究成果之一。中共中央十八大会议上明确指出了“新型城镇化”的概念,并把进一步加快城镇化建设速度列为 2013 年经济工作之一,以解决“大城市论”背景下城乡发展存在的问题[2]。另外,制度变迁对城镇化发展也有推动作用(张培刚,叶裕民,2001)[3]。农民市民化需要农业现代化作为支撑,基础设施的提供开始向私人提供的方式转变,城镇化进程中市场的作用逐渐占据主要地位,依赖于市场化程度高低的服务业有望成为新型城镇化建设的主流产业,而制造业是服务业的坚实后盾。
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二 理论与现实意义
首先,从企业家特质的相关研究来看,国内外学者主要从经济学、社会学、哲学和管理学的角度试图解释企业家特质的主要内涵,特别是在以企业家特质与企业绩效的关系为研究点的研究成果中得出了相对一致的结果。然而,对于企业家特质与政企合作机制、企业绩效的关系等问题尚未达成一致,并且国外的研究大部分是基于制度环境下的,而中国处于特殊的经济环境与发展时期中,因此,企业家特质的研究应当做嵌入情境的研究。其次,从企业家获取、积累与经营制度资本的途径与方式来看,主要有三条路径。第一,企业家通过企业经营与管理形成企业的规章制度,在这个过程中企业家特质发挥着重要作用;第二,企业参与城镇化与当地居民通过薪资、转移支付等途径建立内部制度;第三,企业与政府以资本合作为基础,获得原有政策与制度的支持,同时自下而上地影响新制度的形成进而产生外部制度。最后,从城镇化进程中企业与政府的合作关系来看,财政与社会资本进行合作的效果是惊人的。国外学者将基于财政资本与社会资本的合作来完成大型工程的方式称为 PPP,近几年国内也开始逐渐采取 PPP 的模式开展基础设施建设的工作。城镇化的过程中,企业与政府的合作不仅仅局限于基础设施建设,企业的行为动机依然是“有利可图”。因此,企业与政府之间良好的、可持续的合作模式是政企关系研究的焦点。
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第二章 理论研究与文献综述
 
第一节 企业家特质理论
如何成为企业家?目前国内的研究主要集中在以下两种观点上。一是认为具有某种特殊心理素质的人物就是企业家,这是以心理特质论为依据的定义。二是从情境论角度出发,认为在特定环境下涌现出来的具有适应该环境的特定行为的人物才是企业家。这两种理论分别着重企业家个人的特殊精神力量与个性行为特点,而心理特质论更侧重于企业家本身的特性,认为不变应万变,这一点也得到 Sukru Gedik 和 Mehmet Miman 研究结论(积极的态度和创新精神利于创业,尤其是企业家的个人特征)的支持[8]。显然,这种看法与中国转型期的经济市场不相匹配。因此,注重市场环境的情境理论开始占据上风,尤其是在经济越来越自由的改革开放初期阶段。随着市场自由度越来越大,难以避免的社会环境因素逐渐进入学者的视野。社会资本和制度质量对国家社会经济发展有显著的正向作用[9]。社会资本构成了理想的创业环境,而社会的不诚信和寻租活动则会制约创业活动的产生[10]。如此看来,企业家不仅需要个人特殊的精神力量与特殊性格等心理特质,也需要关注特定情境或者企业运行的市场环境,更需要建立企业或者企业家独有的社会关系网络,即具有社会资源。也就是说,企业家特质包含自然属性与社会属性两个方面。而构成这两个属性的具体企业家的特质是什么呢?企业家或者高层管理者需要一种精神来进行破坏性的创造(熊彼特,1934),并对这一创造承担风险与责任(Miller,1983),尽可能多地探索或发现新的可能性,包括产品、技术、组织结构以及管理程序等等(Mezias,1990),还应该具备一定的学习能力(Stopford & Dess,1996),积极主动地应对环境的变化、具有更高的自主性与竞争意识(Barringer & Blnedom,1999)[11]。创业意向与人格特质的实证研究也发现创业教育不仅可以提高创业者创业能力、改变创业者态度,还有助于国家经济发展,再次证实了企业家的个性特征对企业家的企业经营管理活动起到激励作用[12]。
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第二节 企业与政府的关系
企业与政府是国家这个整体中具有不同分工的组织。政府的目标是政府推动政治、经济活动进行的最终成果。对国家内部而言,政府要促进经济增长和社会发展,同时平衡社会成员间的矛盾和冲突。在新型城镇化中,政府不仅要处理企业与居民之间的关系,更要处理好自身与企业的关系。政府职能的体现主要在于政治、经济、文化、国防等方面,就经济方面而言,政府的具体职能包括建立市场、监督和调控市场。建立市场体现在:政府指定经济活动相关的法律法规、提供经济活动的制度条件和环境,维持市场的有序进行。另外,公共基础设施因为私人提供相对困难,政府作为市场生产者负责基建的提供和维护。监督市场体现在:建立行政机构、强制性地运用经济、法律和行政手段调节经济市场的运行,监督企业的经济行为。政府是市场中掌握信息最为丰富的主体,因此提供一定的行为参考或者行业标准是必要的,也是政府协助市场良好发展的手段之一。调控市场体现在:财政政策与货币政策两大政策的制定与实施,直接或间接地调控各项经济指标,保障市场在合理有效的范围内正常运作。政府的调控职能也表现在行业限制、扶持以及产业政策、标准制定等方面。
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第三章 企业家特质 政民企关系与企业绩效的机理分析......... 17
第一节 企业制度:企业家特质与企业绩效....... 17
第二节 外在制度:企业家特质与政企关系....... 23
第三节 内在制度:企业家特质与民企关系....... 29
第四节 企业制度、外在制度与内在制度的形成........ 33
第五节 制度共享对企业绩效的影响.......... 36
第四章 企业家特质 政民企关系与企业绩效的实证研究......... 41
第一节 数据来源与变量设计.... 41
第二节 信度与效度检验............ 44
一 信度检验........ 44
二 效度检验........ 47
第三节 结构方程分析....... 49
第四节 结论与讨论........... 55
第五章 研究结论与展望.......... 57
第一节 研究结论...... 57
第二节 研究局限与展望............ 58
 
第四章 企业家特质 政民企关系与企业绩效的实证研究
 
通过企业家特质、制度资本与企业绩效的路径分析,清晰地呈现了制度资本在企业家特质对企业绩效关系间的作用机理。为了更科学地验证三者之间的关系,并对研究假设进行论证与检验,我们采用结构方程方法分析、验证上述路径关系,同时根据分析结果验证或修正模型。
 
第一节 数据来源与变量设计
根据以上数据选取的原则,实证研究的变量包含性别、籍贯、学历、年龄、企业性质、企业(家)所属行业、企业家起步模式、从军状况、从教经历、企业所在地、企业所在地与企业家籍贯是否一致、职称、从业年限、商会职务、行业协会职务、是否参政议政、参政议政等级、企业家政治关联地、参与城镇化行为、企业家荣誉、企业荣誉、是否提议案、议案等级、短期借款比例、长期借款比例、营业收入、基本每股收益、净资产收益率(加权)、每股净资产、城镇化率、二三产业生产总值占 GDP 的比重。同时,在搜集数据的过程中筛选数据难以获取的样本。最终筛选出了符合研究要求的 465 个样本量。二 变量设计在第二章理论研究与文献综述部分,综合分析了企业家特质的内涵与分类。表 4-1 中企业家自然属性与社会属性刻画指标的选取参考了文献分析的内容,同时结合新型城镇化课题项目调研中总结的关键因素将从教状况与从军状况纳入企业家社会属性里面。而第三章机理分析部分既包含了逻辑机理分析,也囊括了社会资本、政治资本、默许资本、灰色资本、群落资本、组织资本的指标选择。因此,表 4-1 列出了图 3-6 模型中需要指标的内涵、解释、量化方式以及赋值的依据。